股價閃崩,大股東被曝配資炒股"全賠光"!深交所緊急出手,連發7問…

ipo觀察2019-03-20 11:35:10

版權信息|文來源中國基金報,轉載請註明來源!


上週的時候,有媒體爆了一個大料,上市公司宜華健康實控人搞配資炒自家股票,結果穿倉了。本應該補倉的劉紹喜,卻在此時召集所有資方開個會,逼迫他們簽署一份股票回購協議。資方肯定不願意啊,就給媒體爆料了。


而剛剛(19日下午)深交所出手了,下發了關注函。


來看看這出鬧劇的始末。


爆料人:操控上百個配資賬户


據爆料人,上市公司的實控人劉紹喜似乎並不關心公司的經營,專心做起了炒票生意,而且炒的還是自己公司的票。資方稱,劉紹喜曾經通過第三方機構與他們簽訂了股票配資合作協議,為上市公司提供了幾十個賬户進行為期四個月的配資操盤。



資方爆料人稱,他們通過第三方機構瞭解到,劉紹喜做配資是希望短期把股價做高,以滿足其對公司市值管理的需求。不過他們發現,劉紹喜的玩法似乎更加高明,通過使用這些配資賬户高位接盤與他自己相關的信託渠道及公司二股東減持的股份。


實際上,從2018年上半年開始,宜華健康的股價走勢,就呈現出莊股特徵,很多時段都是長期橫盤,成交量極度低迷。整體來看,股價止不住下跌趨勢。



2019年2月1日,即春節前最後一個交易日,宜華健康閃崩跌停,劉紹喜通過第三方機構操作賬户當天出現了穿倉。


什麼是穿倉呢?意思是帳户上所有的錢不但沒有了,還倒欠配資公司的錢。而爆倉指股票被配資公司給強平了,帳户上可能還有錢!可見穿倉是多慘。 


資方淪為接盤俠


據資方爆料人介紹,宜華健康的股價在年前最後一天出現了閃崩,劉紹喜通過三方機構操作賬户在當天已經出現了穿倉,而本應該做補倉處理的劉紹喜,卻在此時召集他們所有資方,在公司所在地汕頭開了個會,逼迫他們簽署了一份股票回購協議。



按照協議的內容,資方需要在與劉紹喜他們合作的四個月期間不賣出股票,才能獲得賠償以及部分資金佔用的利息。而從資方的反饋來看,他們對於協議中的條款頗不滿意,認為己方需要繼續承擔公司股票下跌的風險,卻收益甚微。


果不其然,年後宜華健康的股價繼續下行,連收兩個跌停,資方已經出現了本金損失。據資方爆料人透露,如果按照前期簽署的配資協議,劉紹喜方面需要承擔資方的本金賠償了。不過按照新簽署的股票回購協議,他們至少還需要承擔兩到三個月的時間風險,才能拿到相關的賠償和利息。


深交所出手,下發關注函


宜華健康3月19日收到了深交所下發的關注函,要求對媒體報道相關內容核實並説明七個方面的事項。



分別為:


1、控股股東、實際控制人或其相關方是否存在與第三方簽訂配資合作協議的情形。


2、控股股東、實際控制人或其相關方是否存在使用他人賬户或指使他人交易公司股票的情形。


3、結合控股股東、實際控制人或其相關方近三年出售公司股票的具體情況,説明其是否存在直接或間接操縱公司股價並配合減持的情形。


4、控股股東、實際控制人或其相關方是否存在與第三方簽訂與公司股票相關的回購協議等情形。


5、如存在上述情形,請進一步説明協議或相關操作的主要內容及是否違反法律法規的相關規定,是否履行了必要的信息披露義務。請律師核查並發表明確意見。


6、詳細説明控股股東、實際控制人所持公司股票的質押或其他權利受限情形,是否存在平倉風險以及是否制定了切實有效的風險化解措施。


7、控股股東、實際控制人或其相關方是否存在對公司的非經營性資金佔用以及要求公司違規對其提供擔保的情形。


宜華健康的前身為宜華地產股份有限公司,更早前的光電股份於2000年8月7日登陸深交所,2007年完成重組後更名為宜華地產,2014年併購後更名為宜華健康。目前已成功構建了醫療養老後勤服務、醫療機構專業服務和養老社區專業服務的“三位一體”服務體系,同時延伸到醫療專業工程、慢病及健康管理、護理康復、互聯網醫療等領域。實際控制人為劉紹喜。


當深交所關注函公佈之後,宜華健康股價迅速閃崩,跌幅一度超過5%,最後收跌4.19%。



股吧也有人爆料


此前,宜華健康股吧已經出現網友質疑劉紹喜操縱股價的情況。3月7日一名網友貼上一份文件掃描件的截圖,直指“宜華老闆聯合深圳私募操縱股價,坑害股民”,並表示下期更精彩。基金君對比此前媒體引用的協議截圖內容後發現,該網友發佈的截圖沒有三方當事人的信息及簽名,但協議內容一致。


3月9日,該投資人再發兩文,再次聲明:“宜華健康控制人劉姓一家通過2級市場自行配資,一直內幕操控股價,收割散户血汗錢”。


業績預增 股價此前卻連續跌停


2月11日,宜華健康發佈的業績預告稱,預計2018年歸屬於上市公司股東的淨利潤大約為2.1億元-2.45億元,增幅約20.46%-40.54%。不過市場也並不買賬,依然由於連續2個交易日收盤價跌幅偏離值累計超過 20%,而登上了盤後龍虎榜


市場分析,宜華健康2014年全面從房地產公司轉型大健康產業後,雖然憑藉連年併購在養老產業等領域一路開疆拓土,持續的收入為其帶來了比較高的增長,但是也出現了高達20多億的商譽隱患。


1月底,上市公司因商譽減值引發業績爆雷的事件持續上演,2月11日,深交所公開信息顯示,宜華健康已經開始遭到各路營業部的大力拋售,前四大賣出席位所賣出金額均超過千萬元。加上宜華健康持股5%以上的股東林正剛拋出了減持計劃、宜華健康因股票質押違約造成了被動減持,上述綜合因素導致了宜華健康連續一字板跌停。


監管層嚴禁場外配資


進入2019年,尤其是春節過後,A股行情大反彈,“一把梭”、“滿倉幹”、“配資炒”等現象死灰復燃,其中配資炒股愈演愈烈。


近日,中國證券業協會召集部分券商召開有關規範信息系統外部接入、防範場外配資風險的專題會議,命令券商排查配資風險,規範外部接入。


另外,3月18日,兩地證監局更是出重手,兩家券商營業部老總因場外配資遭免職。


蒙古證監局公告顯示,西部證券股份有限公司包頭鋼鐵大街證券營業部負責人劉強在任職期間,不落實證監會關於賬户實名制的監管要求,組織賬户出借及配資活動,併為雙方提供擔保,擾亂證券市場秩序。


對此,內蒙古監管局對劉強採取認定為“不適當人選”行政監管措施的決定,並要求西部證券在收到決定書30個工作日內,作出免除劉強分支機構負責人的決定。


而在被認為不適當人員之後,劉強將面臨兩年內不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務的後果。


同日,浙江證監局在誠信信息一欄公佈了類似違法違規行為。首創證券杭州文二路證券營業部負責人金煒棋,違規為其他證券公司客户與他人之間的融資以及出借證券賬户提供中介或其他便利,被證監局認定為不適當人選,要求證券公司免除其營業部負責人職務。



與劉強一樣,金煒棋在2年內不得擔任券商董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務。


在這樣的敏感時點,上市公司被爆實控人配資炒自家股票,真的是往槍口上撞。對此,監管層會如何處理呢?

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