兩會專訪丨全國人大代表、湖北證監局局長李秉恆:超100家企業入轄內科創板後備企業庫,推動儘早登陸科創板

證券時報網2019-03-05 12:15:47

聚焦全國兩會

“去年四季度以來,(湖北)省內有關部門進行了多次摸底,已經初步建立了科創板後備企業庫,目前已入庫企業超過100家,其中部分企業條件比較成熟。現階段各方正在積極行動,着力提升科創板擬申報企業的規範性和企業質量,推動條件成熟的企業儘早登陸科創板。”全國人大代表、湖北證監局局長李秉恆如是説。

李秉恆作為全國人大代表,心繫民營企業的營商環境。今年提交的建議中就關注降低企業用工成本的問題。同時,作為湖北證監局局長,他對資本市場一線監管、防範化解金融風險也有着深刻獨到的見解。3月3日,李秉恆接受證券時報記者獨家專訪,詳細介紹湖北證監局如何幫助轄內科創企業對接資本市場、推動上市公司規範發展的部署舉措以及“兩會”建議等問題。

超100家企業入轄內科創板後備企業庫


證券時報記者:科創板並試行註冊制是今年資本市場的重要內容,湖北省擬上市企業中有多少家符合科創板要求?

李秉恆:科創板是立足全國改革開放大局作出的重大戰略部署和改革舉措,對於落實創新驅動和科技強國戰略、推動經濟高質量發展,具有非常重要的意義。

去年四季度以來,省內有關部門聯合對全省科創板後備企業情況進行了多次摸底,已經初步建立了科創板後備企業庫,目前已入庫企業超過100家,其中部分企業條件比較成熟。3月1日,中國證監會和上交所正式發佈了科創板審核註冊的系列制度和業務規則,現階段各方正在積極行動,着力提升科創板擬申報企業的規範性和企業質量,推動條件成熟的企業儘早登陸科創板。

證券時報記者:在幫助科創企業與資本市場對接方面,我們有哪些舉措?

李秉恆:湖北證監局將按照證監會部署, 堅持“嚴標準、穩起步”的原則,主要從“協作、督導、服務”三個方面幫助科創企業與資本市場對接。

首先是深化協作。進一步與省、市上市工作部門強化協作機制,及時傳導政策,聯合開展調研培訓,共同指導申報企業不斷規範,協力做好擬上市培育。其次是強化督導。督導執業的證券公司、會計師事務所和律師事務所等中介機構切實履職盡責,全面提升執業質量,提升服務能力,紮實做好全省科技企業上市相關工作。第三是細化服務。對企業上市涉及的股改、財務、法律、信息披露方面的政策諮詢等需求,提供更加精準便捷的專業服務,通過靠前服務來提高企業申報質量。

讓講假話做假賬的行為付出巨大代價

證券時報記者:證監會主席易會滿近日表示要通過持續監管和精準監管,促使上市公司及大股東講真話、做真賬,湖北局將通過哪些監管方法推動轄區上市公司規範發展?

李秉恆:加強監管執法,督促上市公司及大股東講真話、做真賬,保護投資者合法權益是證券監管部門的應盡之責。湖北局將積極貫徹落實易會滿主席講話精神,根據證監會相關部門的工作部署,始終堅持依法監管,嚴厲打擊各類違法違規行為,促使上市公司及大股東依法合規經營,切實維護資本市場良好生態。

一是強化非現場監管。持續跟蹤上市公司信息披露、媒體報道、市場傳聞、投訴舉報等重點情況,綜合運用審核、約談、問詢、走訪、調研等方式,精準掌握上市公司動態,研判違法違規風險,弄清哪些是真話,哪些是假話,對上市公司誠信合規水平和風險狀況進行畫像,在此基礎上實施分類監管,扶優限劣。

二是加強現場檢查。現場檢查是上市公司監管的重要抓手,湖北局將不斷提升現場檢查的廣度、深度和精度,實現現場檢查常態化、全面化和專業化,通過檢查核實上市公司和大股東真實情況。

三是嚴厲查處違法違規行為。加強問責力度,對監管發現的上市公司及大股東違法違規問題,堅決依法從嚴採取監管措施、立案調查和實施處罰,讓講假話、做假賬的行為付出巨大代價,形成有效震懾。

四是加強培訓正向引導。積極開展業務培訓,分析新形勢,解讀新規則,強調新要求,不斷增強上市公司及大股東規範運作水平,提升經營管理能力,提高上市公司質量,樹立誠信標杆。通過以上方法,實現以依法監管促規範發展。

防範化解風險的體會:尊重規律 保持定力

證券時報記者:防範化解風險是金融工作的底線和根本性任務,更是監管工作的底線和根本性任務,在防範化解風險方面,您有哪些體會?

李秉恆:2019年是打好三大攻堅戰的關鍵之年,黨中央、國務院高度重視,習近平總書記也做出重要指示,要求堅持底線思維,着力防範化解重大風險。近年來,在證監會的正確領導下,湖北省委、省政府的大力支持下,湖北證監局將防範化解重大風險作為首要政治責任,積極做好轄區風險防範化解工作,取得了較好成效。防範化解風險工作長期在於“防”,當前在於“控”,分類施策,緊抓關鍵點,努力將工作做精、做細、做實。具體體會有以下幾點:

一是要尊重市場規律。資本市場是個風險管理的市場,監管不到位、錯位、缺位都易出現風險的積聚和傳導,要尊重規律,遵循規律,監管到位而不越位。

二是要提前研判風險。定期開展風險排查,對風險公司和風險事項摸底畫像,提前做好應對方案,避免風險爆發後處置工作陷入被動局面。

三是要及時處置風險。風險防範化解工作下手要“快”,出現風險後,果斷出手,切實發揮監管的快速矯正功能,才能有效降低重大違法違規行為或突發性重大事件的發生率,避免或降低重大風險帶來的影響。

四是要形成合力。防範化解風險不是一個部門能完成的事,需要相關部門及時溝通協調,互相配合,形成合力,才能有效化解風險。

五是要保持定力。在防範和處置風險的過程中,不可避免會觸及相關方的利益,出於不同利益訴求的利益主體往往通過製造輿論來施加壓力,這種時候就需要我們保持監管定力,充分發揮自身監管優勢和專業優勢,敢於擔當、勇於鬥爭,提高本領,應對好每一場重大風險挑戰,切實把風險防控各項工作做實做好。

優化股權激勵税收政策 降低企業用工成本

證券時報記者:您今年的建議關注哪些方面的內容?

李秉恆:我今年的建議主要關注優化股權激勵税收政策和降低企業用工成本等問題。

關於優化股權激勵税收政策方面,我們知道,股權激勵是企業留住人才、激勵員工的重要手段,但是按照現行税法規定,無論是股票期權所得,還是股票增值權所得以及限制性股票所得,均按“工資、薪金所得”繳納個人所得税,累進預扣税率最高檔是45%。實踐中許多高級人才的股權激勵額通常都會觸及45%的税率。同時,股權激勵行權時要先繳税後行權,有的激勵對象根本就不能提前拿出這麼多的錢納税,税收帶來的高成本弱化了股權激勵應有的積極作用。

因此,我建議優化股權激勵税收政策,如考慮將股權激勵所得調整為按“財產轉讓所得”繳納個人所得税,適用20%的固定税率等,以進一步發揮股權激勵應有的作用。

關於降低企業用工成本方面,當前,人力成本過高仍然是許多企業特別是中小民營企業的突出問題 ,而在人力成本中,社保負擔過重又最為突出。去年,社保徵收機構變更為税務部門引發市場對社保費用提高的擔憂。儘管李克強總理強調總體上不增加企業負擔,對歷史形成的社保徵繳參差不齊等問題,嚴禁自行集中清繳。但是企業仍然普遍反映社保費用偏高,佔工資比重約為37%。同時,由於部分企業是按照最低標準而非員工實際薪資繳納社保,企業擔憂隨着繳費基數逐步坐實,企業用工負擔會進一步加重。

因此,我建議繼續推進階段性降低社保費率工作,在綜合考慮企業類型、企業承受能力、人口老齡化等多種因素的基礎上,確定合理費率,以切實減輕企業負擔,降低企業經營成本。

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